中证协在业内征集券商服务科技自立自强典型案例 主要覆盖五大前沿科技领域

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新华财经北京8月25日电（记者赵中昊）8月25日，记者从业内独家获悉，中国证券业协会日前面向全体证券公司征集注册制改革以来行业服务科技自立自强优秀实践案例，旨在充分展现注册制以来券商发挥投行功能在服务科技自立自强实践方面的优秀成果、典型案例等，促进券商共享经验、互学互鉴，推动投行高质量发展。征集内容共分两个部分：一是2019年注册制改革以来公司助力科技创新企业融资(股权、债券等方式)发展成长的典型案例，具体领域包括人工智能、集成电路、先进制造、生命健康、生物育种以及其他前沿科技领域等；二是公司助力科技创新的整体成效及相关意见建议。对于优秀案例贡献突出的券商，协会根据《证券行业执业声誉信息管理办法》等规定记入证券公司执业声誉信息库或给予其他激励措施。

具体来看，关于证券公司助力科技创新情况，各券商需报送公司支持科技创新情况，包括公司投行业务服务科技创新的融资情况，及相关的发展战略、业务规划、内部制度、人员配置情况等；券商还需报送公司投行业务开展情况，主要包括2019年至2023年6月底在各个上市板块的股权业务项目数及融资金额。

助力科技创新典型案例方面，各家券商需报送注册制以来公司投行业务服务科技创新型企业的典型案例，主要包括三部分内容：一是科技创新型企业项目基本情况，包括该企业所属行业、在行业中的特殊地位、在解决我国“卡脖子”或科技自立自强方面做出的贡献或创新性等内容；二是证券公司助力企业上市的过程及创新性，包括上市前期遇到的难点痛点问题、证券公司如何协助企业解决相关问题、公司上市表现、该案例的特殊性和创新性等；三是项目经济及社会效益和示范意义，包括募集资金帮助企业在科研投入、绩效管理、人才留用等方面有所提升，企业上市所带来的社会和政策影响、对企业上下游产业产生的效应等。

据悉，此次征集时间截止到9月15日。根据报送的案例资料，由业内专家组成评审小组遴选出优秀案例，协会将对优秀实践案例汇编并计划在2023金融街论坛年会期间发布，同时联合主流媒体进行系列宣传。对于优秀案例贡献突出的证券公司，协会根据《证券行业执业声誉信息管理办法》等规定记入证券公司执业声誉信息库或给予其他激励措施。

编辑：罗浩

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